中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)昨日（7日）公布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》，要求證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全成本核算的基礎(chǔ)上，按照“同類客戶同等收費(fèi)、同等服務(wù)同等收費(fèi)”的原則，針對(duì)不同分類客戶制定相應(yīng)傭金標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)備案、公示后方可執(zhí)行。按新規(guī)要求，證券公司將在年內(nèi)完成自查自糾，新的傭金費(fèi)率制定、收取標(biāo)準(zhǔn)將于明年起在全行業(yè)推行。

　　對(duì)于“零傭金”攬客、向客戶承諾收益、進(jìn)入同行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等違法違規(guī)和不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段，《通知》明確叫停。

　　未制定全行業(yè)統(tǒng)一“保本價(jià)”

　　《通知》對(duì)證券行業(yè)加強(qiáng)客服工作作出具體要求，明確證券公司應(yīng)梳理和細(xì)化客服內(nèi)容，優(yōu)化客服流程和標(biāo)準(zhǔn)；完善客戶分類，并對(duì)不同分類客戶提供適當(dāng)服務(wù)；加大服務(wù)產(chǎn)品研究，探索產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新；加大人才儲(chǔ)備和引進(jìn)力度，建立適當(dāng)考核機(jī)制，按客戶數(shù)量配備一定比例的客服人員；同時(shí)強(qiáng)化客服設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)客戶回訪和糾紛處理機(jī)制。

　　在傭金管理上，《通知》并未對(duì)全行業(yè)制定統(tǒng)一的“保本價(jià)”，而是要求證券公司在客戶分類基礎(chǔ)上，按照“同類客戶同等收費(fèi)、同等服務(wù)同等收費(fèi)”的原則制定細(xì)分、差別化的傭金標(biāo)準(zhǔn)，并將其明確告知客戶。

　　《通知》同時(shí)明確，券商收取傭金應(yīng)以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本為基礎(chǔ)，該成本采取全成本核算方式確定，核算項(xiàng)目包括代扣代繳費(fèi)用、證券營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)成本、公司總部和分公司直接為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的支出、公司管理與服務(wù)部門發(fā)生的應(yīng)由證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分?jǐn)偟闹С龅取?/p>

　　據(jù)此，不同地域、不同券商經(jīng)本公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全成本核算后確定的傭金標(biāo)準(zhǔn)將不盡相同。而《通知》也要求，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部交易傭金、服務(wù)費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)向住所地證監(jiān)局及地方協(xié)會(huì)備案，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布后方可執(zhí)行。

　　不再公布市場(chǎng)交易量排名

　　為引導(dǎo)券商建立科學(xué)合理的考核機(jī)制，協(xié)會(huì)今年起將不再對(duì)外公布市場(chǎng)交易量排名，而主要通過經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入、營(yíng)業(yè)部部均凈收入等指標(biāo)評(píng)價(jià)券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)占有率及競(jìng)爭(zhēng)力。

　　按照《通知》，各證券公司將在今年12月31日之前完成自查自糾工作，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交加強(qiáng)客戶服務(wù)工作方案、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本測(cè)算方案及測(cè)算結(jié)果，明年1月1日起，與新客戶明確約定傭金收取標(biāo)準(zhǔn)及方式，采用協(xié)商方式逐步規(guī)范存量客戶傭金收取標(biāo)準(zhǔn)。

　　協(xié)會(huì)年內(nèi)還將組織對(duì)各轄區(qū)5%到10%的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行檢查，檢查主要內(nèi)容包括隨意調(diào)高傭金收取標(biāo)準(zhǔn)、向客戶承諾受益或賠償損失、采取明顯低于成本的“零傭金”進(jìn)行傾銷、進(jìn)入同行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所攬客等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

　　為加強(qiáng)《通知》的約束力，協(xié)會(huì)將建議監(jiān)管部門對(duì)投入足、服務(wù)好，且證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)未出現(xiàn)重大問題的證券公司在分類評(píng)價(jià)中予以考慮；對(duì)違規(guī)券商將采取自律管理措施，同時(shí)提請(qǐng)監(jiān)管部門在分類評(píng)價(jià)中考慮。同一公司同類行為一年中發(fā)生三次及以上的，協(xié)會(huì)將建議證監(jiān)會(huì)采取暫停其新開戶業(yè)務(wù)資格等監(jiān)管措施。