2009年3月，該證券投資咨詢機構向江蘇證監局報送客戶資料時稱，2008年1月至2009年2月，共有客戶137人，收取咨詢費總金額約為220萬元，而事實上，該機構在上述時段實有客戶2500多人，收取咨詢費總金額為3700多萬元，存在重大遺漏，情節嚴重。

　　該機構為何會存在如此大的漏洞？江蘇證監局調查了解到，該機構向監管部門主動報送的客戶名單，均是服務手續相對規范的投資者，通過公司的賬戶收取客戶證券投資咨詢服務費，收費后向客戶出具正式發票；未向監管部門報送的客戶均是違規利用該公司員工個人的銀行賬戶向客戶收取投資咨詢服務費，未出具正式發票。

　　江蘇證監局認為，此案一方面暴露出該證券投資咨詢機構目無法規、誠信缺失，另一方面也反映了投資者在接受服務過程中對自身權益的漠視，一定程度上也助長了該機構的違法行為。投資者由于未通過公司賬戶支付服務費，也未索取收費憑證，有的甚至無服務協議，一旦發生糾紛，公司往往以該收費人員不屬于公司員工或該員工已離職等托辭否認收到客戶服務費，投資者的合法權益難以得到保護。

　　江蘇證監局鄭重提醒，投資者在接受證券投資咨詢服務時，應注意以下幾點：第一，查看提供服務的機構是否有中國證監會核發的證券投資咨詢業務許可，未取得證券監管部門業務許可的機構從事證券投資咨詢業務屬非法行為；第二，應與證券投資咨詢機構簽訂正式的投資咨詢服務協議，并索取正式發票，拒絕通過任何個人賬戶支付服務費；第三，保存好服務記錄。證券投資咨詢服務記錄是判斷投資咨詢機構是否規范經營、是否按合同約定提供服務的主要依據之一。