中基協(xié)則表示根據(jù)相關(guān)要素進(jìn)行排序，在對(duì)律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所分別排序，按照價(jià)格由低至高，從事基金業(yè)務(wù)規(guī)模從大到小，地理位置由近及遠(yuǎn)等標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過篩選，最終公布了八家外援中介機(jī)構(gòu)備選名單。

　　在對(duì)私募基金的整頓中，監(jiān)管與行業(yè)保持了雙雙進(jìn)化的平衡。

　　9月27日晚，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于公布第一批入會(huì)核查專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)名單的公告》，表示將引入部分中介機(jī)構(gòu)參與私募基金行業(yè)的自律管理服務(wù)工作。

　　此前IPO、并購(gòu)重組繁重核查任務(wù)中，已有監(jiān)管部門抽調(diào)中介機(jī)構(gòu)人士參與核查的案例發(fā)生，而上述公告或意味著中介機(jī)構(gòu)也將首次作為外援參與私募監(jiān)管的自律核查工作。

　　“協(xié)會(huì)將委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)已登記的私募基金管理人進(jìn)行抽查，逐步構(gòu)建入會(huì)核查、登記抽查和專項(xiàng)核查相結(jié)合的多層次行業(yè)自律管理新機(jī)制。”中基協(xié)對(duì)于上述機(jī)構(gòu)的“外援”如是表態(tài)。

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者調(diào)查了解到，中介機(jī)構(gòu)的參與和私募監(jiān)管趨嚴(yán)后，與如今上萬家私募的核查工作量的激增有關(guān)，而面對(duì)私募基金的各項(xiàng)自律監(jiān)管要求，外援中介機(jī)構(gòu)也能在較大程度上提高監(jiān)管工作的效率和專業(yè)度。

　　核查工作量緣何激增
　　“我們之前比較早已經(jīng)提交了相關(guān)申請(qǐng)和補(bǔ)充法律意見書，但是到現(xiàn)在還沒有消息。”9月19日，一家位于深圳、正在申請(qǐng)備案登記的私募基金管理公司負(fù)責(zé)人告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者。

　　事實(shí)上，這位負(fù)責(zé)人所抱怨的問題，在私募監(jiān)管趨嚴(yán)的當(dāng)下并不鮮見。而目前部分私募機(jī)構(gòu)備案申請(qǐng)進(jìn)度的遲緩，與私募監(jiān)管趨嚴(yán)化后，監(jiān)管部門工作量的驟升不無關(guān)聯(lián)。

　　“畢竟協(xié)會(huì)的人手有限，而需要核查的私募機(jī)構(gòu)又太多了，”一位接近中基協(xié)的私募人士透露，“而且許多私募管理人也不按照正確的格式寫相應(yīng)的意見書等申報(bào)材料，所以會(huì)有反復(fù)，也并不排除提交意見書和申請(qǐng)一段時(shí)間沒得到反饋的情況。”

　　數(shù)據(jù)佐證了外援背后的較大核查需求。協(xié)會(huì)系統(tǒng)顯示，登記在案的管理人數(shù)量多達(dá)17585家，而據(jù)賈洪波此前透露，截至8月底，已備案正在運(yùn)行的私募基金39704只，認(rèn)繳規(guī)模和實(shí)繳規(guī)模分別達(dá)8.03萬億元和6.43萬億元。

　　而今年以來的監(jiān)管升級(jí)也在給這個(gè)體量龐大的行業(yè)帶來前所未有的洗牌。

　　5月，有約近2000家私募管理人因未提交法律意見書也未在協(xié)會(huì)備案私募基金產(chǎn)品被注銷，而8月1日的第二階段，被注銷的私募機(jī)構(gòu)更是多達(dá)7800家，若加上主動(dòng)申請(qǐng)注銷登記的機(jī)構(gòu)，僅2月5日私募新政實(shí)施以來， 注銷機(jī)構(gòu)已不少于1萬家。

　　此外，將部分機(jī)構(gòu)列入異常機(jī)構(gòu)名單也是監(jiān)管動(dòng)作的一部分，截至6月30日，4276家已登記的私募管理人因未提交財(cái)報(bào)而成為了“異常機(jī)構(gòu)”。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，私募基金的先寬、再緊的監(jiān)管環(huán)境突變，成為了當(dāng)前監(jiān)管工作量激增的主要原因。

　　“私募基金去年備案大爆發(fā)，今年監(jiān)管又收緊了，這是導(dǎo)致工作量增加的內(nèi)在原因，如果一開始搭建備案體系時(shí)就對(duì)門檻這樣安排，可能也會(huì)有許多機(jī)構(gòu)望而卻步。”前述私募人士坦言。

　　8家機(jī)構(gòu)馳援路徑還原
　　在工作量激增的背景下，為了保證自律監(jiān)管水平，監(jiān)管層很快采取了相應(yīng)動(dòng)作。

　　7月1日，中基協(xié)發(fā)布通知，表示將在專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)中開展私募投資基金管理人入會(huì)核查等工作。根據(jù)通知，專業(yè)機(jī)構(gòu)將“根據(jù)協(xié)會(huì)委托，按照協(xié)會(huì)提供的核查對(duì)象名單和入會(huì)核查要求，對(duì)于提交入會(huì)申請(qǐng)的私募基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查”;核查完成后，專業(yè)機(jī)構(gòu)向中基協(xié)提交核查報(bào)告。

　　同時(shí)，在日常自律管理中的必要時(shí)刻，中基協(xié)可以依法委托所選取的專業(yè)機(jī)構(gòu)參與自律檢查。

　　據(jù)前述通知披露，此次核查的私募管理人遍及全國(guó)，而除前期北京地區(qū)已完成入會(huì)核查外，多數(shù)管理人的辦公地主要集中在上海、深圳、杭州、南京等地。

　　值得一提的是，上述通知也對(duì)成為外援的中介機(jī)構(gòu)設(shè)定了相應(yīng)的申請(qǐng)門檻，即需要滿足具備證券期貨業(yè)務(wù)資格;參與核查人員熟悉基金業(yè)務(wù)、具有基金法律、會(huì)計(jì)知識(shí);自愿接受協(xié)會(huì)委托、服從核查安排，自覺回避利益沖突;以及三年內(nèi)未被證監(jiān)會(huì)處罰等條件。

　　“這個(gè)申請(qǐng)門檻其實(shí)并不難滿足，但協(xié)會(huì)肯定還是會(huì)優(yōu)中選優(yōu)，”一家入圍會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)人士指出，“對(duì)于中介來說，大家也愿意參與監(jiān)管活動(dòng)，一方面能夠更進(jìn)一步的了解監(jiān)管的要求，另一方面對(duì)于自身專業(yè)度也是一個(gè)證明。”

　　事實(shí)上，申請(qǐng)參與私募核查的中介機(jī)構(gòu)也較為積極。截至7月15日，中基協(xié)共收到申報(bào)文件355份，其中，律師事務(wù)所334份，會(huì)計(jì)師事務(wù)所21份。

　　對(duì)于核查篩選標(biāo)準(zhǔn)，中基協(xié)則表示根據(jù)相關(guān)要素進(jìn)行排序，在對(duì)律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所分別排序，按照價(jià)格由低至高，從事基金業(yè)務(wù)規(guī)模從大到小，地理位置由近及遠(yuǎn)等標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過篩選，最終公布了八家外援中介機(jī)構(gòu)備選名單(入會(huì)核查和專項(xiàng)核查備選機(jī)構(gòu)各四家)。

　　其中，北京市金杜律師事務(wù)所成為唯一一家同時(shí)參加入會(huì)核查和專項(xiàng)核查的中介機(jī)構(gòu)。其余的三家入會(huì)核查機(jī)構(gòu)則分別為：上海市錦天城律師事務(wù)所、北京市漢坤律師事務(wù)所、上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

　　在專項(xiàng)核查機(jī)構(gòu)名單中，被稱為“四大”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所入圍了三家，分別有普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所、畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所、德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

　　不過，此次公布的8家核查參與名單并非只是中介機(jī)構(gòu)外援的臨時(shí)性舉措，監(jiān)管層表示未來將在自律體系中長(zhǎng)期發(fā)揮中介的專業(yè)作用。

　　“協(xié)會(huì)將進(jìn)一步在自律管理中發(fā)揮律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)作用，構(gòu)建專業(yè)機(jī)構(gòu)備選庫(kù)，后續(xù)批次專業(yè)機(jī)構(gòu)名單將按照自律管理服務(wù)工作需要和專業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)水平進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。”中基協(xié)稱。