中國金融期貨交易所昨日通報稱,對涉嫌違規的客戶楊某采取限制開倉兩周的措施。這是股指期貨自4月16日上市交易以來,中金所開出的首張罰單。
據悉,中金所在監控中發現,某期貨公司客戶楊某在交易過程中,數次出現以自己為交易對象自買自賣的行為,涉嫌違反中金所相關業務規則規定。中金所通過電話提醒、發送監管警示函以及約見客戶所在會員公司高管談話等措施,多次對該客戶進行提醒,要求其規范交易行為,但上述交易行為仍反復發生。為規范市場交易行為,維護股指期貨市場正常交易秩序,中金所近日對其采取了限制開倉兩周的措施。
中金所有關負責人表示,為規范市場秩序,保護投資者利益,中金所堅持從嚴監管理念,積極履行一線監管職責,保持對不當交易行為的高壓態勢,進一步加大監控力度。對于部分情節嚴重的客戶,將采取更為嚴厲的監管措施。
根據中金所違規違約處理辦法第22條第3款規定,會員或者客戶若出現以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的行為,交易所將責令其改正,并可以根據情節輕重,采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、限制開倉、強行平倉、暫;蛘呦拗茦I務、調整或者取消會員資格等措施。
昨日,股指期貨成交36.2萬手,創上市以來新高。據了解,由于股指期貨上市正巧撞車A股大跌,引發市場諸多爭議,其中就包括對目前市場巨大交易量的疑問。
有觀點認為,如此大的交易量可能由短線炒手制造,一種比較極端的做法就像涉嫌違規客戶楊某這樣自買自賣,虛增交易量;另外則是試圖通過短線高頻交易來盈利,但過度短線交易會給市場發出虛假價格信號,加劇市場波動。不過,另一方觀點則認為,期貨市場主要風險是流動性風險,市場只有具有足夠的交易量,才可能使套期保值和價格發現功能正常發揮,但前提是不能違規交易。
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