證券業財會人員須持“雙證”上崗
中國證券業協會15日發布《證券業財務與會計人員執業行為規范》，以規范證券業財務與會計人員的執業行為，不斷提高財務與會計人員的執業素質和職業道德水準。《規范》要求證券業財務與會計人員應取得會計從業資格證書和證券從業資格證書。
《規范》對證券業財務與會計人員的執業要求、執業紀律、權益保護和自律懲戒都做了具體規定。《規范》要求財務與會計人員在執業工作中應當做到勤勉盡責，客觀誠信和廉潔自律，依法進行財務處理和會計核算，杜絕編造虛假會計信息等違法活動；認真履行職責，抵制違反財經紀律的行為，促進所在機構合規經營，防范和化解財務會計風險。
財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。財務與會計人員因依法執業和抵制違法違規業務指令而受到所在機構打擊報復或受到其他不公正待遇的，可以向協會反映，協會根據相關規定進行調解。
《規范》的適用范圍包括證券公司、證券投資基金管理公司或中國證監會規定的其他應當接受中國證券業協會自律管理的機構中從事會計核算、財務管理、資金管理等活動的財務與會計人員。
時間：2009-04-17 責任編輯：shixuewei308
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