各證券公司：

　　為指導證券公司開展反洗錢客戶風險等級劃分工作，增強反洗錢工作的針對性和有效性，根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》以及《中國證券業協會會員反洗錢工作指引》等法規文件的相關規定和要求，我會組織行業制定了《證券公司反洗錢客戶風險等級劃分標準指引（試行）》（下稱《指引》），經向中國證監會備案，現發布施行，并就有關事項通知如下：

　　一、各證券公司應當高度重視反洗錢客戶風險等級劃分工作，設立由高級管理人員牽頭負責的客戶風險等級劃分工作決策機構，指定部門負責推進客戶洗錢風險等級分類管理工作的具體開展，并建立完善公司內部反洗錢工作的信息交流機制。

　　二、各證券公司應結合本公司實際情況，按照《指引》的相關要求，詳細制定或修改完善客戶風險等級劃分標準及實施細則。

　　三、各證券公司應盡快建立完善適應客戶風險等級劃分工作要求的信息技術系統，應在該系統中全面、準確標識客戶風險等級，以信息技術手段輔助完成等級劃分工作。各證券公司可以根據自身實際情況，對原有的信息技術系統進行等級劃分功能升級改造或者建立獨立的客戶風險等級劃分系統。

　　四、各證券公司應加強對相關業務人員，尤其是對新入職員工在反洗錢客戶風險識別以及等級劃分相關知識方面的培訓工作。

　　五、各證券公司在實施客戶風險等級劃分工作時應當遵循“新老劃斷”的原則，逐步進行規范，即自《指引》正式發布實施后，證券公司對于新開戶客戶的風險等級劃分工作應與客戶身份識別工作同時進行，并在建立業務關系之日起10個工作日內完成；同時，應結合公司自身實際情況，制定對存量客戶進行風險等級劃分的工作計劃，其中，對在2007年8月1日以后開戶的存量客戶的風險等級劃分工作應在2009年內完成；對2007年8月1日以前開戶的存量客戶的風險等級劃分工作應在2011年內全部完成。

　　六、對于缺失身份證件有效期限、職業等身份基本信息的客戶，證券公司應采取要求客戶補充身份資料、回訪、實地查訪、向有關部門核實等方式進行識別或者重新識別。證券公司采取上述措施后，由于客戶的原因仍無法補齊客戶身份基本信息的，應予以一定關注，適當提高風險等級，按照要求落實對該部分客戶的等級劃分工作。

　　七、各證券公司要高度重視《指引》中提到的國家有關部門、聯合國等權威機構發布的制裁名單、恐怖組織和恐怖分子名單等相關信息的收集工作，應持續通過各種渠道收集盡可能詳盡的相關信息，并保持適時更新。

　　我會將密切跟蹤《指引》的施行情況，并將對落實情況適時組織檢查。

　　二00九年八月十八日