2013中級金融專業復習筆記：證券業監管的主要內容

經濟師考試 證券業監管的主要內容

　　(一)證券業監管的法律法規體系

　　中國證監會對于證券業的監管，已經初步形成了以證券法律為核心，以部門規章為主體的證券業監管法律法規體系。其中第一層次的依據是《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》等法律；第二層次是制訂部門規章，包括《證券公司檢查辦法》、《客戶交易結算資金管理辦法》等；第三層次是在《辦法》下面再制定關于機構、業務、人員、內部控制方面的監管規則，包括證券公司審批規則、證券公司分支機構審批規則等。

　　(二)上市公司監管

　　1.對擬公開發行股票公司的監管、

　　2.對上市公司的監管

　　3.審計及評估業務監管

　　(三)證券公司監管

　　我國對于證券公司的監管框架主要包括證券公司市場準入、經營風險防范、退出、從業人員監管等機制。這部分主要的依據為2008年6月1日起施行的《證券公司監督管理條例》。該管理辦法分別就證券公司的設立、變更與終止、證券從業人員管理、內部控制與風險管理以及日常監管做了詳細規定。

　　1.審批制的市場準入制度

　　我國證券公司的設立實行審批制。

　　2.證券公司經營風險防范機制

　　第一，證券公司應當建立有關隔離制度。

　　第二，證監會對證券公司財務及審計的監管制度。

　　第三，內控制度的建設。

　　第四，證券公司應當依照《公司法》《證券法》《條例》的規定，建立健全組織機構，明確決策、執行、監督機構的職權。

　　3.對證券從業人員的監管機制

　　一是建立了對證券從業人員資格管理、年檢制度。二是對證券公司高管人員進行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是強化證券公司高管人員的持續培訓。

　　4.證券公司市場退出制度

　　(四)資本市場監管（閱讀，了解）

　　對監管資本市場方面，證監會認為：交易體系的建立應當置于監管部門的監督與監控之下，符合監管原則；應當對交易進行日常監管，保證在平等和公平原則上的交易完整，達到市場不同參與者需求之間的適當平衡；監管應當推進交易的透明度；監管條例應有助于發現和阻止市場操控、內幕交易等不公平交易；監管體系應當保證市場參與者進行必要的風險管理；市場清算應當置于監管部門的監視之下，保障清算體系的公平、有效和有利于降低風險。