A、未負有數額較大到期未清償的債務

　　B、3年以上會計業務經歷

　　C、參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　D、最近3年未受到中國證監會的行政處罰

　　答案：ACD

　　解析：本題考核個人申請保薦代表人資格的條件。根據規定，個人申請保薦代表人，應具備3年以上保薦相關業務經歷;最近3年內在應當聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰;未負有數額較大到期未清償的債務。

　　7、根據《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

　　A、經國務院證券監督管理機構批準

　　B、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C、主要股東最近1年沒有違法記錄

　　D、主要股東注冊資本不低于3億元人民幣

　　答案：ABD

　　解析：本題考核點是設立證券投資基金的條件。選項C正確的說法是：主要股東最近3年沒有違法記錄。

　　8、依法發行的證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在規定期限內，不得買賣。下列各項中錯誤的是( )。

　　A、為股票發行出具審計報告的專業人員，在該股票承銷期內，不得買賣該種股票，期滿后可以轉讓該種股票

　　B、為上市公司出具審計報告的專業人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后15日內，不得買賣該種股票

　　C、發起人持有公開發行新股前已經發行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓

　　D、發起人持有的本公司股份，自公司成立1年內不得轉讓

　　答案：AB

　　解析：根據規定，為股票發行出具審計報告的專業人員，在股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票;為上市公司出具審計報告的專業人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票。

　　9、根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，證券公司有下列情形之一的，不得注冊登記為保薦機構的是( )。

　　A、保薦代表人數量少于4名

　　B、最近24個月因違法違規被中國證監會從名單中去除

　　C、公司治理結構存在重大缺陷

　　D、風險控制制度不健全

　　答案：ABCD

　　解析：本題考核保薦機構的資格條件。根據規定，證券公司申請保薦機構資格的，保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人，因此選項A應選;最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰，因此選項B應選;具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定，因此選項C和D應選。

　　10、根據證券法律制度的規定，上市公司發生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有(　)。

　　A、最近3年連續虧損，在限定期限內未能扭虧為盈

　　B、上市公司被宣告破產

　　C、公司股本總額發生變化，不再具備上市條件

　　D、上市公司不按照規定公開其財務狀況，且拒絕糾正

　　答案：ABD

　　解析：本題考核股票終止上市的規定。根據規定，公司股本總額發生變化，不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。 因此選項C不符合規定。