盡管這些年來金融危機是一場接一場，基本就沒幾年閑著，但這些仍然不能阻礙廣大股民們投資理財的熱情！為什么？很簡單，財富的誘惑力是極大的。對于中國大多數的股民，毫無疑問，他們是一群投機者，有的人可以一夜之間暴富，成為身價百萬、千萬、甚至上億的大富豪；有的人也會一朝不慎掉進無底洞，或者被牢牢套住，更有甚者朝夕之間傾家蕩產、一無所有，甚至只能跳樓自殺。

　　股市是一個神奇的地方，也是一部造富的機器，成就了很多很多財富神話，最最著名的就是“股神”巴菲特。巴菲特預言過，股市并沒有走到絕路，未來的金融市場仍然會發展繁榮，創造更多財富！既然要搞股票，那就不得不對股票市場做一個深入的了解。學習一些關于《證券法》的知識更是必不可少了。今天我們就圍繞證券法律制度的一些重要問題來探討一下吧！

　　1.證券公司的設立條件，關于注冊資本的限制

　　【探討解析】《證券法》規定了證券公司經營的七項業務，按照不同公司涉及的不同業務劃分了三種注冊資本限制，5000萬、1億、5億。

　　【注意關鍵詞】經營業務、實繳資本

　　【例題?多選題】某證券公司注冊資本為4億元。根據規定，該公司可以經營的業務有（ ）。

　　A.證券自營、證券經紀、證券資產管理

　　B.證券自營、證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易證券投資活動有關的財務顧問

　　C.證券自營、證券經紀、證券投資咨詢

　　D.證券經紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、與證券交易證券投資活動有關的財務顧問

　　【答案】BCD

　　【解析】選項A注冊資本最低限額為5億元。

　　2.證券發行中的公開發行

　　【探討解析】證券公開發行有三種情況，需要記憶。

　　【注意關鍵詞】不特定對象、200人

　　【例題?多選題】下列各項，屬于公開發行證券的行為有（ ）。

　　A.向不特定對象發行證券

　　B.向累計超過50人的特定對象發行證券

　　C.向累計超過150人的特定對象發行證券

　　D.向累計超過200人的特定對象發行證券

　　【答案】AD

　　【解析】本題考核證券公司公開發行證券的情形。《證券法》規定，向不特定對象發行證券和向累計超過200人的特定對象發行證券，屬于公開發行證券。

　　3.股票上市的暫停

　　【探討解析】上市股票暫停交易有5種情形，沒什么訣竅，需要記憶。

　　【注意關鍵詞】股本總額、股權分布、財務狀況、3年

　　【例題?多選題】下列情形，證券交易所可以暫停公司股票上市的有（ ）。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司最近3年連續虧損

　　C.公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

　　D.公司發生重大訴訟

　　【答案】ABC

　　【解析】公司發生重大訴訟應當向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交臨時報告，并予以公告，但并不暫停上市。

　　4.公司債券的發行條件

　　【探討解析】條件有六點，仍然是記憶性內容。

　　【注意關鍵詞】3000萬、6000萬、累計債券余額、債券1年利息、國家產業政策

　　【考題?單選題】某股份有限公司現有凈資產5000萬元。該公司于2007年1月發行一年期公司債券500萬元。2007年11月，該公司又發行三年期公司債券600萬元。2008年7月，該公司擬再次發行公司債券。根據《證券法》的規定，該公司此次發行公司債券的最高限額為（ ）萬元。（2008年考題）

　　A.2000

　　B.1500

　　C.1400

　　 D.900

　　【答案】C

　　【解析】本題考核點是公司債券的發行條件。根據規定，公開發行公司債券，累計債券余額不超過公司凈資產的40%.本題中，一年期的公司債券截至2008年7月已經償還完畢，因此發行前累計債券余額為600萬元，發行后的累計債券余額不得超過凈資產的40%，因此本次最多發行的公司債券數額為5000×40%－600＝1400（萬元）。

　　5.證券投資基金的上市條件

　　【探討解析】這是重點內容，曾經多次考過，也是五點，記憶性知識點。

　　【注意關鍵詞】《證券投資基金法》、5年、2億、1000人

　　【例題?多選題】《證券法》規定，申請上市的基金必須具備的條件有（ ）。

　　A.基金合同期限為5年以上

　　B.基金募集金額不低于3億元人民幣

　　C.基金持有人不少于1000人

　　D.基金必須全部從事股票投資

　　【答案】AC

　　【解析】本題考核申請上市基金的條件。（1）、基金募集金額不低于人民幣2億元（2）、基金可以從事股票、債券投資。因此，B、D錯誤。