2、上市公司配股的條件

　　配股除了應當符合前述一般條件之外，還應當符合以下條件：

　　(1)擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%;

　　(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量;

　　(3)采用證券法規定的代銷方式發行。控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量70%的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。

　　3、上市公司增發的條件

　　增發除了符合前述一般條件之外，還應當符合下列條件：

　　(1)最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據;

　　(2)除金融類企業外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形;

　　(3)發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。

　　4、上市公司非公開發行股票的條件

　　●發行對象

　　非公開發行股票的特定對象應當符合下列規定：

　　(1)特定對象符合股東大會決議規定的條件;

　　(2)發行對象不超過10名。發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。

　　發行對象屬于下列情形之一的，具體發行對象及其認購價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開發行股票決議確定，并經股東大會批準;認購的股份自發行結束之日起36個月內不得轉讓：

　　(1)上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人;

　　(2)通過認購本次發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者;

　　(3)董事會擬引入的境內外戰略投資者。

　　除上述情形，發行對象認購的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓。

　　●發行價格

　　上市公司非公開發行股票，發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

　　●否定條件

　　上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發行股票：

　　(1)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;

　　(2)上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除;

　　(3)上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除;

　　(4)現任董事、高級管理人員最近36個月內受到過中國證監會的行政處罰，或者最近12個月內受到過證券交易所公開譴責;

　　(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查;

　　(6)最近1年及一期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經消除或者本次發行涉及重大重組的除外;

　　(7)嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　(二)上市公司增發股票的程序

　　1.董事會作出決議

　　2.提請股東大會批準。股東大會就發行事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。向本公司特定的股東及其關聯人發行的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東應當回避。

　　3.上市公司發行股票，應當由證券公司承銷。非公開發行股票的發行對象均屬于前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

轉載請注明?源自財考網