一、考試簡介 

　　對證券業(yè)從業(yè)人員實行資格管理是國際通行做法。1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得兩種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人；按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計，67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。
通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。

  二、考試科目 

　　考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

   三、報名時間

2008年我會擬舉辦資格考試八次。具體考試地點和時間公布如下： 

   四、考試方式

　　全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機(jī)考試方式進(jìn)行。

  五、報名條件

　　 證券從業(yè)資格考試報名條件（含香港地區(qū)應(yīng)考人員） ：
　　 （一）報名截止日年滿18周歲；
　　 （二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；
　　 （三）具有完全民事行為能力。

  六、報名方式

　　報名采取網(wǎng)上報名方式。考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

  七、證書申請

　　協(xié)會負(fù)責(zé)人：申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件；申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

   八、適合人群 
　　協(xié)會負(fù)責(zé)人：概括地說，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 

   九、制度特點

協(xié)會負(fù)責(zé)人：與原有規(guī)定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個特點：
(一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評估機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。
(二)簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18