證券市場基礎(chǔ)知識考點：證券市場的自律管理

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證券市場基礎(chǔ)知識考點：證券市場的自律管理

一、證券交易所的自律管理

　　（一）證券交易所的主要職能

　　（二）證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力

　　（三）對證券交易活動的管理

　　（四）證券交易所對會員的管理

　　（五）證券交易所對上市公司的管理

　　二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理

　　（一）中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)

　　（二）自律管理職能

　　（三）證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

　　（四）證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理

　　1.誠信信息的內(nèi)容。

　　2.誠信信息的來源以及用途。

　　三、證券登記結(jié)算公司的自律管理

　　（一）證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件

　　（二）證券登記結(jié)算公司的職能

　　（三）證券登記結(jié)算制度

　　四、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

　　（一）適用對象及自律管理機構(gòu)

　　（二）基本準則

　　（三）禁止行為

　　（四）監(jiān)督及懲戒

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