《證券公司管理辦法》三月起施行
　　為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日頒布《證券公司管理辦
法》，此辦法自今年3月1日起施行。
　　該管理辦法分6章共47條，分別就證券公司的設(shè)立、變更與終止、證券從業(yè)人員管理、內(nèi)部控
制與風(fēng)險(xiǎn)管理以及日常監(jiān)管做了詳細(xì)規(guī)定。該辦法適用于在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司。
　　據(jù)此辦法，中外合營(yíng)證券公司的業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)
和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。境外機(jī)構(gòu)可在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立中外合營(yíng)證券公司。中國(guó)境內(nèi)證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立或參
股、收購(gòu)境外證券公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。境外機(jī)構(gòu)可在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的合營(yíng)公司可以（不通
過(guò)中方中介）從事A股的承銷，B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。
　　辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，證券公司分為經(jīng)紀(jì)類證券公司和綜合類證券
公司。經(jīng)紀(jì)類證券公司達(dá)到規(guī)定條件的，可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更為綜合類證券公司。經(jīng)紀(jì)類證券公
司可以從事證券的代理買賣，代理證券的還本付息、分紅派息，證券代保管、鑒證，代理登記開(kāi)戶
等業(yè)務(wù)。而綜合類證券公司還可以從事證券的自營(yíng)買賣，證券的承銷，證券投資咨詢（含財(cái)務(wù)顧問(wèn)
），受托投資管理以及證監(jiān)會(huì)所批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
辦法明確，證券公司不得興辦實(shí)業(yè)，不得購(gòu)置非自用不動(dòng)產(chǎn)。在該辦法頒布之前證券公司已有的非
證券類資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行清理。