證券業從業人員資格考試簡介

　　對證券業從業人員實行資格管理是國際通行做法。1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國于1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試，至今已舉辦了5次。30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業資格，其中，取得一種從業資格的有49693人、取得兩種從業資格的有19632人、取得三種從業資格的有8835人、取得四種從業資格的有68人；按照從業資格類別統計，67907人取得證券經紀資格、26033人取得證券代理發行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，即取得從業資格。通過基礎科目和兩門以上（含兩門）專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門以上（含四門）專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

　　考試科目

　　考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券基礎知識》。專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘。

　　考試方式

　　《證券基礎知識》、《證券交易》、《證券承銷與發行》、《證券投資分析》四科考試采取筆試方式進行， 《證券投資基金》采取計算機上機考試方式進行。

　　考試時間

　　2003年證券業從業人員考試時間如下：

　　《證券市場基礎知識》 　　　2003年11月8日　　　 09：00-11：00《證券交易》 　　　　　　　2003年11月8日　　　 14：00-16：00《證券發行與承銷》　　　　 2003年11月9日　　　 09：00-11：00《證券投資分析》　　　　　 2003年11月9日 　　　14：00-16：00《證券投資基金》 　　　　　2003年11月15日　　　（具體時間見準考證）

　　考試報名條件（含境外人員）

　　（一）報名截止日年滿18周歲；

　　（二）具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

　　（三）具有完全民事行為能力。

　　證券業從業人員考試報名方式

　　（一）筆試報名

　　參加筆試的應考人員報名時需攜帶個人有效身份證件（身份證、護照、軍人持軍人有效證件）、學歷證書、個人近期一寸免冠照片2張至地（市）級以上廣播電視大學報名（受理報名的廣播電視大學名錄、地址、聯系方式等見附表），報名時交納報名費。

　　（二）上機考試報名

　　1、報名方法

　　報名采取互聯網遠程報名方式。《報名須知》詳見中國證券業協會網站 ）。

　　2、考點公布

　　考生可于2003年11月3日至考試開始前在考試網頁查詢準考證信息（準考證號、考場具體地點、考試時間、姓名、身份證號碼等），檢查無誤后，必須在網上進行確認，自行打印準考證。

　　3、考試

　　2003年證券投資基金從業人員資格考試實行計算機化考試，即考生在計算機教室內，使用電腦答卷，現場有監考人員巡查并設場內電子監控設備。考生在考試當日持有效身份證件（身份證、護照、軍人持軍人有效證件）及準考證打印件進場拍照后參加考試。

　　申請執業證書需要什么條件？如何申請？

　　協會負責人：申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

　　哪些人需要取得執業證書？

　　協會負責人：概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

　　新的證券業從業人員資格管理制度有什么特點？

　　協會負責人：與原有規定比較，新的證券業從業人員資格管理制度有以下幾個特點：

　　（一）明確規定證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書。

　　（二）簡化了從業資格的分類及取得條件。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

　　（三）證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。資格考試設一門基礎科目和若干專業科目，報考人員可自行選擇專業科目的門類。

　　（四）對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證。通過基礎科目和兩門以上（含兩門）專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門以上（含四門）專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

　　（五）結合執業證書管理工作，建立執業人員誠信記錄及評價制度。

　　（六）根據中國證監會的授權，由中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。