一、證券協會巡視職責

　　1、負責檢查考場環境的準備工作，主要包括以下各項：

　　（1）考場分布圖和指路標牌是否準備好、是否放置在明顯的位置

　　（2）考場門帖和考試機號是否貼好

　　（3）考場是否張貼了考生名單

　　（4）考場是否張貼了考生須知

　　（5）考點是否按規定設置了候考場地

　　（6）考場工作人員是否佩帶相應標識

　　2、負責監督考場紀律：

　　協會巡視領導僅起監督作用，不參與現場任何工作，不得直接命令考站工作人員做任何工作。發現違紀現象，可通知考場監考人員，由監考人員處理，協會領導可做旁證。

　　3、考場發生異常情況，須及時上報證券協會，但不允許干涉正常的考試活動。

　　二、ATA督考人員職責

　　1、 負責檢查考試環境的準備工作，主要包括以下各項：

　　（1）查看考場內考生用于拍照的環境是否已經準備

　　（2）詢問所有考試機的還原卡和防病毒軟件是否已經關閉或卸載

　　（3）詢問考點所有機器的系統是否均已檢查并確認無誤

　　（4）確認考點考試的試卷包是否已經完整下載

　　（5）監督考點完成考前機房檢測和封場工作

　　（6）確認正式考試當天考場是否有停電的可能

　　2、 負責監督考場紀律：

　　督考人員僅起監督作用，不參與現場任何工作，不得直接命令考站工作人員做任何工作。發現違紀現象，可通知考場監考人員，由監考人員處理，督考人員可做旁證。

　　3、 考場發生異常情況，須及時上報ATA公司，但不允許干涉正常的考試活動。

　　三、考點工作人員

　　考點的主考、考務管理人員、監考人員和網絡員根據各自不同的分工完成整個考試的實施。（考點工作人員具體分工見附件1：《證券從業人員資格考試考點工作人員分工職責》）

　　附件1： 《證券從業人員資格考試考點工作人員分工職責》

　　附件2： 考前電話巡檢內容