中級職稱經濟法常見考點：公開發行VS非公開發行
【考點五十三】公開發行VS非公開發行
1.公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準；未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。
有下列情形之一的，為公開發行：
�。ㄒ唬┫虿惶囟▽ο蟀l行證券的；
�。ǘ┫蛱囟▽ο蟀l行證券累計超過200人的；
�。ㄈ┓�、行政法規規定的其他發行行為。
非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
2.
發行行為 | 是否需要核準 | |
股票 | 普通公司非公開發行 | × |
首次向不特定對象公開發行 | √ | |
上市公司非公開發行 | √ | |
上市公司公開發行（一般增發和配股） | √ | |
債券 | 公開發行債券 | √ （僅面向合格投資者公開發行的，中國證監會簡化核準程序） |
非公開發行債券 | × | |
時間：2016-07-17 責任編輯：zgkspx2
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