全國證券期貨監(jiān)管工作會議日前在京召開，會議對 2006年資本市場改革發(fā)展和證券期貨監(jiān)管工作做了總結，分析了當前資本市場發(fā)展形勢，就學習貫徹落實全國金融工作會議精神，繼續(xù)做好今后一個時期資本市場改革發(fā)展工作作了全面部署。中國證監(jiān)會黨委書記、主席尚福林指出，隨著以股權分置改革為重點的基礎性制度建設深入開展，資本市場正在發(fā)生轉折性變化。當前，必須對市場形勢有清醒的判斷，不斷深化對資本市場改革發(fā)展的認識，在扎實做好基礎性建設，鞏固和發(fā)展好已有工作成果的同時，抓住有利時機，繼續(xù)推進資本市場各項改革發(fā)展工作。

　　尚福林指出，在黨中央、國務院正確領導下，2006年證監(jiān)會繼續(xù)落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（以下簡稱《若干意見》），證券期貨各項監(jiān)管工作取得了新進展。一是股權分置改革基本完成，解決了長期影響我國資本市場健康發(fā)展的重大歷史遺留問題。二是清理違規(guī)占用上市公司資金工作取得顯著成效，提高上市公司質量工作邁上新臺階。三是證券公司歷史遺留風險基本化解，行業(yè)規(guī)范運作和創(chuàng)新發(fā)展的新機制初步形成。四是多元化機構投資者隊伍逐步壯大，市場影響力明顯增強。五是全面推進《公司法》《證券法》配套法規(guī)建設，行政執(zhí)法威懾力明顯增強。六是證券發(fā)行制度改革進一步深化，建設多層次市場體系的基礎工作有序推進。七是穩(wěn)步推進期貨市場建設與創(chuàng)新，全面開展金融期貨籌備工作。八是國際合作與交流取得豐碩成果，資本市場對外開放進一步拓展。與此同時，證券期貨一線監(jiān)管職能進一步強化，協同監(jiān)管效果顯著增強。黨建工作不斷加強和改進，黨風廉政、干部隊伍建設取得了實效。

　　尚福林說，隨著資本市場各項改革發(fā)展工作不斷取得成效，市場發(fā)生了轉折性變化：全社會對發(fā)展資本市場重要性的認識、認同明顯提高；投資者信心明顯恢復，市場扭轉了四年來持續(xù)低迷的狀態(tài)；市場規(guī)模穩(wěn)步擴大，行業(yè)覆蓋度提高，資本市場與國民經濟的關聯度明顯提高；市場投融資功能顯著增強；市場效率提高，承受力明顯增強；

　　市場規(guī)范化程度較以往明顯改善。截至2006年底，滬深兩市共有上市公司1434家，總市值90599億元，股票市值與GDP的比率由股權分置改革前的17．7％提高到目前的44％。上市公司全年分紅約850億元，投資回報能力提升。2006年滬深兩市日均成交382億元，A股籌資2432億元，兩項指標均創(chuàng)歷史最好水平。與此同時，期貨市場交易活躍，全年成交21萬億元，同比增長56％。

　　尚福林強調，應當看到，目前市場發(fā)生的積極變化還只是初步的、階段性的，長期影響資本市場健康發(fā)展的內外部制約因素并沒有根本改變，我國資本市場持續(xù)穩(wěn)定運行的基礎仍不牢固，推進資本市場改革發(fā)展的任務依然十分艱巨。必須對當前的市場形勢有清醒的判斷，不斷深化對資本市場改革發(fā)展的認識，在繼續(xù)加強基礎性制度建設、鞏固和發(fā)展好已有工作成果的同時，抓住有利時機，繼續(xù)做好推進資本市場改革和發(fā)展工作。

　　尚福林指出，今后一個時期，要堅持以鄧小平理論和"三個代表"重要思想為指導，以科學發(fā)展觀統領資本市場改革和發(fā)展全局，深入貫徹落實《若干意見》和全國金融工作會議精神，以解決市場體制性、機制性問題為著眼點，以加強基礎性制度建設為支撐，以強化資本市場監(jiān)管為保障，完善市場結構，進一步拓展市場廣度和深度，發(fā)揮市場功能，不斷提升市場運行效率和競爭力，努力構建保障資本市場持續(xù)健康發(fā)展、有效防范化解風險的長效機制，不斷增強資本市場服務國民經濟發(fā)展的能力。重點做好以下幾方面工作：

　　第一，以穩(wěn)步推進多層次市場體系建設為重點，完善市場結構，健全市場功能。重點發(fā)展交易所主板市場，繼續(xù)推進中小企業(yè)板塊建設，積極推進創(chuàng)業(yè)板市場建設，進一步發(fā)展代辦股份轉讓系統，構建統一監(jiān)管下的全國性場外交易市場，探索適應多層次市場建設需要的交易制度創(chuàng)新，建立全國統一的非上市公眾公司監(jiān)管體制和持續(xù)監(jiān)管制度。同時，積極穩(wěn)妥發(fā)展公司債券等固定收益類產品市場，推動建立統一互聯的債券市場。

　　第二，以改進治理水平和增強透明度為重點，進一步做好提高上市公司質量工作。進一步加強上市公司基礎性制度建設，改進和完善日常監(jiān)管。進一步強化轄區(qū)監(jiān)管責任制，完善綜合監(jiān)管體系，繼續(xù)完善直接融資和再融資制度，推動市場化并購重組，從增量和存量兩個方面改善上市公司結構，支持上市公司不斷提高質量。

　　第三，以增強監(jiān)管的針對性和有效性為重點，全面提高證券經營機構及證券服務機構規(guī)范化運作水平。抓緊落實綜合治理各項收尾工作，確保證券公司綜合治理按既定目標圓滿完成，如期轉入新的常規(guī)監(jiān)管階段，健全防范風險的長效機制。加強對基金業(yè)務活動及從業(yè)人員的監(jiān)管，加強對證券服務機構的監(jiān)管，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，防范風險，推動證券經營和服務業(yè)務良性發(fā)展。

　　第四，以執(zhí)行新會計、新審計準則為重點，切實提高資本市場財務會計信息披露質量。加大培訓力度，加強上市公司和證券期貨經營機構執(zhí)行新會計準則的監(jiān)管，查處嚴重利潤操縱行為，確保新舊會計準則平穩(wěn)銜接。全面推行新的注冊會計師執(zhí)業(yè)準則，進一步發(fā)揮會計師事務所和資產評估機構在提高資本市場財務會計信息質量方面的作用。

　　第五，以創(chuàng)新發(fā)展為重點，推動證券公司和基金管理公司做優(yōu)做強。按照"試點先行，逐步推開"的原則，支持證券公司進行產品、服務和組織創(chuàng)新。繼續(xù)推進行業(yè)整合，促進全行業(yè)轉換經營機制、贏利模式和改善行業(yè)形態(tài)。豐富基金產品類別，穩(wěn)妥推進封閉式基金轉型與創(chuàng)新?審慎推進基金公司開展專戶理財業(yè)務試點。積極推動各類合規(guī)長期資金進入股市，促進機構投資者協調發(fā)展。

　　第六，以穩(wěn)妥推出金融期貨為重點，更好地發(fā)揮期貨市場功能。全面落實金融期貨相關制度安排和各項準備工作，在準備充分、條件成熟的情況下推出股指期貨。繼續(xù)深入開展金融期貨投資者教育工作。建立健全金融期貨與證券現貨市場風險監(jiān)控、信息溝通和監(jiān)管協作的工作機制。做好《期貨交易管理條例》出臺后的實施準備工作，進一步完善保證金安全存管的制度性安排，適時推出新的商品期貨和其他衍生交易品種。

　　第七，以提高執(zhí)法效率為重點，加快市場法規(guī)體系和執(zhí)法機制建設。加緊推動與《公司法》《證券法》配套的資本市場行政法規(guī)立法工作，建立健全證券執(zhí)法體制，積極探索證券期貨監(jiān)管執(zhí)法中的行政和解模式。加大打擊非法證券經營活動的力度，推動建立打擊非法證券活動的聯合工作機制和執(zhí)法機制。

　　第八，以切實促進我國資本市場健康發(fā)展為重點，穩(wěn)步推進對外開放。繼續(xù)支持境內企業(yè)充分利用境內外兩個市場優(yōu)化資源配置，支持符合條件的證券、期貨公司在香港設立分支機構，審慎推進基金公司、證券公司QDII試點，深化國際合作與交流，逐步擴大我國資本市場影響力。

　　第九，以提高監(jiān)管能力為重點，加強隊伍建設和內部管理。進一步加強系統黨的建設，繼續(xù)在系統內深入開展治理商業(yè)賄賂工作，進一步加強黨風廉政制度建設和反腐敗工作。要加強證券期貨監(jiān)管系統隊伍建設和內部管理，進一步提高監(jiān)管能力，為順利推進資本市場各項改革和監(jiān)管工作提供強有力的人才支持和組織保障。

　　尚福林最后強調，當前我國資本市場正處在一個重要的發(fā)展機遇期，證券期貨監(jiān)管系統要按照中央經濟工作會議和全國金融工作會議的整體部署，在以胡錦濤為總書記的黨中央領導下，抓住機遇、再接再勵，銳意進取，堅持不懈地推進我國資本市場的改革和發(fā)展工作，迎接黨的十七大勝利召開。

　　證監(jiān)會黨委副書記、副主席范福春做了會議總結講話，對貫徹落實好這次會議精神提出了具體要求：一是要認真做好會議精神的學習、傳達和落實工作，使全體干部將思想認識統一到全國金融工作會議和證券期貨監(jiān)管工作會議的精神上來，在真抓實干、狠抓落實上下功夫，使各項工作真正落到實處，取得實效。二是適應監(jiān)管工作正在由集中攻堅為主轉入常規(guī)監(jiān)管的形勢變化，認真關注并深入研究市場出現的新問題、新矛盾、新傾向，及時轉變工作重心和工作方式，盡快實現"三個轉變"：監(jiān)管重心從解決老問題為主向預防可能產生的新問題轉變；監(jiān)管方式從事后查處為主向事前防范、事中控制、事后查處并重轉變；監(jiān)管態(tài)勢從被動應急向主動防范轉變。三是要進一步完善轄區(qū)監(jiān)管責任制，把監(jiān)管網絡建設好，把監(jiān)管責任落實好。同時加強對派出機構監(jiān)管工作的評價，加大對監(jiān)管干部的培訓和激勵力度，提高監(jiān)管工作的有效性。

　　范福春強調，在市場低迷的時候，我們不能沒有信心，在市場形勢向好的情況下，更要頭腦清醒，居安思危，增強風險意識。對違背市場"三公"原則，破壞市場正常秩序的操縱市場、內幕交易、虛假信息披露等違法違規(guī)行為，要及時發(fā)現，及時制止，及時查處，防止違法違規(guī)行為故態(tài)復萌甚至卷土重來。在加強監(jiān)管的同時，要深入持久地開展形式多樣的投資者教育活動，形成投資者教育長效機制，做好風險防范工作，切實保護廣大投資者特別是中小投資者的合法權益。

　　證監(jiān)會領導屠光紹、李小雪、桂敏杰、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋出席會議。證監(jiān)會各部門、各派出機構，各證券、期貨交易所，證券登記結算公司，證券投資者保護基金公司，期貨保證金監(jiān)控中心，證券、期貨業(yè)協會，證券期貨經營機構的代表參加了會議。來自中央、全國人大、國務院有關部門，最高人民法院以及有關新聞單位的代表也出席了會議。（證券日報 侯捷寧 2007-1-22）

(wlj)