2013年1月1日至7月4日，在滬深兩大交易所上市公司誠信記錄中，一共有12家公司及80名公司董事、高管等人員遭公開譴責或者通報批評。其中，深交所通報批評涉及9家公司，公開譴責1家公司，上交所公開譴責涉及2家公司。

　　信披未履行或不及時占半數

　　在這其中，多家公司因未履行或者未及時履行信息披露義務而遭受交易所處罰。

　　1月30日，深交所公告，因未履行臨時信息披露義務，交易所對海虹控股及海虹控股的董事長賈巖燕、總裁康健、董秘上官永強給予通報批評。

　　同日，因沒有及時履行相應審批程序和信息披露義務，深交所對德棉股份以及德棉股份董事長吳聯模、總經理侯書軍、時任財務總監馬靜、副總經理兼董秘朱江給予通報批評。

　　同樣未能及時履行相應審批程序和信息披露義務的還有西王食品。3月7日，深交所公告稱，因西王食品為控股股東西王集團提供多筆資金用于資金周轉，但未履行相應的審議程序和披露義務，深交所對西王食品以及西王食品控股股東西王集團，公司董事長王棣、總經理王紅雨、時任財務總監王萍給予通報批評。

　　而*ST賢成及前董事長臧靜濤、董事兼總經理李曉冬、董事兼副總經理田樹浩、董事兼董秘馬海杰、董事王彬、黃紹優、監事會主席李奕明因公司多次未及時履行公告義務，未能勤勉盡責，對公司的信息披露違規負有不可推卸的責任，2月25日，上交所給予*ST賢成以及臧靜濤、李曉冬、田樹浩、馬海杰、王彬、黃紹優、李奕明公開譴責;公開認定臧靜濤3年內不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員。

　　5月20日，因未及時履行信息披露義務，深交所對信邦制藥、信邦制藥董事長兼總經理張觀福、董秘孔令忠給予通報批評。

　　6月6日，深交所公告稱，宏磊股份控股股東違規占用上市公司資金，且公司對上述事項未履行信息披露義務。因此，深交所對宏磊股份，宏磊股份控股股東、董事長兼總經理戚建萍，董事戚建華、戚建生、金磊、魏浙強，獨立董事何力民，監事傅龍興、彭齊放、許柏良，董秘方中厚，時任財務總監俞曉光，獨立董事尚福山、吳旭仕、楊學桐給予通報批評。

　　財務原因位居第二

　　另外，財務問題也是上市公司遭到交易所處罰的原因之一。

　　3月15日，深交所公告，萬福生科2008年-2011年期間存在財務數據虛假記載情形，累計虛增收入7.4億元左右，虛增凈利潤1.6億元左右。因此，深交所對萬福生科以及萬福生科董事龔永福、蔣建初、肖德祥、張行、楊榮華、馬海嘯、鄒麗娟、單楊、程云輝，監事劉炎溪、王湛淅、張蘇江，高管肖力、李玉強、楊滿華、文會清、嚴平貴、覃學軍，時任高管葉華、黃平、肖明清給予公開譴責。

　　6月6日，深交所公告，常鋁股份預告的2012年度財務數據與業績快報數據存在重大差異，出現了重大會計差錯;此外，為全面更正會計差錯，常鋁股份披露了追溯調整后的2012年度一季報、半年報和三季報財務數據，更正前后的財務數據存在重大差異。因此，深交所對常鋁股份及常鋁股份董事長兼總經理張平、財務總監錢建民、董秘陸蕓給予通報批評。

　　6月28日，深交所公告，*ST中基就子公司將產品銷售給第三方后返銷給另一子公司、未及時對聯營公司長期股權投資進行減記等行為，更正了公司2006年度至2011年度的相關財務報表數據，因此深交所對*ST中基，*ST中基時任董事長劉一、董事劉自發、丁新民、朱印山、鞠成立、劉麗萍，監事靳疆、杜勇劍，總經理文勇、總會計師吳光成、財務總監卜文麗，時任董事胡建軍、張林澤、任忠光、曾超，獨立董事姜方基，監事侯守軍，副總經理王曉東，財務總監武霞，董秘成屹給予通報批評。

　　此外，包括實際控制人違背承諾、披露內容與實際不符、違規進行股票買賣等原因，也是部分個人遭到交易所處罰的原因。

　　3月22日，上交所公告稱，多倫股份原實際控制人李勇鴻因違反《上市公司收購管理辦法》和相關承諾，在取得多倫股份實際控制權后不滿12個月即轉讓他人，并且未履行實際控制權轉讓的報告、公告義務，因此遭到上交所的公開譴責。

　　因未能履行恪盡職守、誠信勤勉義務，披露的《獨立董事候選人聲明》相關內容與事實不符，5月20日，深交所對東方鐵塔時任獨立董事田樹桐給予通報批評。

　　7月2日，深交所公告，2012年12月27日、2013年1月29日恒泰艾普(300157.SZ)原董事鄭天才違規進行股票減持，因而深交所對鄭天才予以通報批評。