A、2006年發行的公司債券尚未募足

　　B、2006年發行的公司債券所募集的資金未產生預期效益

　　C、本次擬發行的公司債券利率高于銀行同期利率

　　D、本次擬發行的公司債券未確定保薦人

　　答案：A

　　解析：本題考核點是不得再次公開發行公司債券的情形。有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：(1)前一次公開發行的公司債券尚未募足;(2)對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態：(3)違反《證券法》規定，改變公開發行債券所募集資金的用途。

　　12、下列不屬于證券投資基金上市的條件是( )。

　　A、基金合同期限為4年以上

　　B、基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C、基金持有人不少于1000人

　　D、基金的募集符合《證券投資基金法》的規定

　　答案：A

　　解析：本題考核證券投資基金上市的條件。根據規定，證券投資基金上市的，基金合同期限為5年以上，因此選項A是錯誤的。

　　13、上市公司對于其發行的、可能對上市公司股票交易價格產生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應當根據《證券法》的規定向有關部門報告并予公告。下列各項中，不屬于上市公司重大事件的是( )。

　　A、公司經理發生變動

　　B、公司董事發生變動

　　C、公司生產經營的外部條件發生重大變化

　　D、持有公司1%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化的

　　答案：D

　　解析：本題考核上市公司重大事件。根據規定，持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化的屬于重大事件。因此選項D是錯誤的。

　　14、根據證券法律制度的規定，為上市公司發行新股出具審計報告的注冊會計師在法定期間內，不得買賣該上市公司的股票。該法定期間為( )。

　　A、自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內

　　B、上市公司股票承銷期內和期滿后6個月內

　　C、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承銷期滿后6個月內

　　D、自接受上市公司委托之日起至出具審計報告后6個月內

　　答案：B

　　解析：本題考核點是證券交易的規則。《證券法》規定，為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。

　　15、投資者通過協議收購一個上市公司已發行的股份達到一定比例時，繼續進行收購的，應當采用要約收購方式。該比例是( )。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、30%

　　D、50%

　　答案：C

　　解析：本題考核協議收購。采取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。