1、根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票，應當通過向特定機構投資者詢價的方式確定股票發行價格，詢價對象包括( )。

　　A、基金管理公司

　　B、信托投資公司

　　C、財務公司

　　D、合格境外機構投資者

　　答案：ABCD

　　解析：本題考核首次公開發行股票的詢價對象。本題的四個選項均屬于詢價對象，除此之外還包括證券公司、保險機構投資者和中國證監會認可的其他機構投資者。

　　2、某股份有限公司設立時采用募集設立方式，其向社會公開發行的股票采用承銷的方式進行，這種股票發行方式屬于( )。

　　A、設立發行

　　B、增資發行

　　C、直接發行

　　D、間接發行

　　答案：AD

　　解析：本題考核證券發行的類型。設立發行，是指雒行人為設立股份有限公司，而向社會投資者發行股票的行為。設立發行的法律結果為成立新的股份有限公司。間接發行，又稱承銷發行，是指證券發行人委托證券承銷機構發行證券，并由證券承銷機構辦理證券發行事宜，承擔證券發行風險的行為。

　　3、下列各項中，符合上市公司非公開發行股票條件的是( )。

　　A、特定的發行對象不超過10名

　　B、發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

　　C、控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓

　　D、除控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份外，本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓

　　答案：ABCD

　　解析：本題考核上市公司非公開發行股票的條件。上市公司非公開發行股票的，其發行對象不超過10名。上市公司非公開發行股票，應當符合下列規定：(1)發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%;(2)本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓;(3)募集資金使用符合有關規定;(4)本次發行將導致上市公司控制權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。

　　4、根據《證券法》的規定，下列選項中，屬于不得再次公開發行公司債券的情形有( )。

　　A、前一次發行的公司債券尚未募足

　　B、對已公開發行的公司債券有延遲支付本息的事實，但已經按照限定期限支付

　　C、將所募集的資金用于彌補虧損

　　D、將所募集的資金用于生產經營

　　答案：AC

　　解析：本題考核不得再次公開發行公司債券的情形。根據規定，違反《證券法》的規定，改變公開發行公司債券所募集資金用途的，不得再次公開發行公司債券，選項D是符合規定的用途，因此不屬于不得再次公開發行公司債券的情形。

　　5、某股份有限公司首次公開發行股票6000萬股，下列情形屬于發行失敗的是( )。

　　A、包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量為2000萬股

　　B、包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量為3000萬股

　　C、代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量為3000萬股

　　D、代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量為4000萬股

　　答案：CD

　　解析：本題考核點是公開發行股票的條件。根據規定，股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。本題中，代銷期限屆滿，選項C、D未達到70%，因此為發行失敗。