A、公司有重大違法行為

　　B、公司最近2年連續虧損

　　C、公司債券所募集資金不按照審批機關批準的用途使用

　　D、公司發行債券當年虧損導致凈資產降至人民幣7000萬元

　　答案：ABC

　　解析：本題考核公司債券上市交易的暫時停止。公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件的，應暫時停止公司債券上市交易。公司債券上市條件之一是公司債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件，而公司債券發行條件之一則是：有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元。因此，選項D不符合題意。

　　12、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當按法律規定向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，年度報告應記載的內容有( )。

　　A、公司財務會計報告和經營情況

　　B、董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況

　　C、已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額

　　D、公司的實際控制人

　　答案：ABCD

　　解析：本題考核點是上市公司的年度報告。

　　13、根據《中華人民共和國證券法》的規定，某上市公司發生的下列事項中，董事會應當立即向中國證監會和證券交易所提交臨時報告，并予公告的有( )。

　　A、上市公司的董事長發生變動

　　B、1/4的監事發生變動

　　C、公司發生重大虧損

　　D、股東大會作出減少注冊資本的決定

　　答案：ACD

　　解析：本題考核重大事件的范圍。上市公司1/3以上的監事發生變動時，應當立即公告。

　　14、根據《證券法》的規定，下列行為中，屬于欺詐客戶行為的有( )。

　　A、利用傳播媒介傳播誤導投資者的信息

　　B、假借客戶的名義買賣證券

　　C、不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　D、違背客戶的委托為其買賣證券

　　答案：ABCD

　　解析：本題考核點是欺詐客戶的行為。

　　15、根據證券法律制度的規定，下列各項中，屬于禁止的證券交易行為的有( )。

　　A、甲證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息，嚴重影響證券交易

　　B、乙證券公司不在規定的時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　C、丙證券公司利用資金優勢，連續買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價格

　　D、上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償到期重大債務，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉讓給他人

　　答案：ABCD

　　解析：本題考核點是禁止的證券交易行為。選項A屬于制造虛假信息;選項B屬于欺詐客戶;選項C屬于操縱市場;選項D屬于內幕交易。