華爾街史上最大一宗內(nèi)幕交易案的主要嫌疑犯――對沖基金帆船集團(tuán)(Galleon Group)創(chuàng)始人拉杰?拉賈拉特南(Raj Rajaratnam)日前已向美國聯(lián)邦法院提交文件，否認(rèn)了美國證交會(SEC)對他提出內(nèi)幕交易的民事訴訟，并反咬證交會所使用的竊聽方式為違法行為。

　　被華爾街稱為對沖基金寵兒的拉賈拉特南于10月15日被美國司法部門逮捕，他目前正面臨操縱華爾街歷史上最大一起對沖基金內(nèi)幕交易案的刑事指控。美國證交會當(dāng)日對其和其他被告還提起了民事訴訟，并于11月5日將被告增至20人，涉案金額定為3300萬美元。

　　否認(rèn)內(nèi)幕交易

　　拉賈拉特南委托律師已向紐約南區(qū)聯(lián)邦法院遞交32頁長的法庭文件，分7項(xiàng)就美國證交會對其提出的涉案金額高達(dá)3300萬美元的內(nèi)幕交易民事訴訟進(jìn)行了回應(yīng)。

　　首先，拉賈拉特南否認(rèn)了他利用內(nèi)幕信息交易若干上市公司的股票。拉賈拉特南表示，美國證交會所指控的透露給他的內(nèi)幕信息都是由媒體和分析師們公開的公共信息，帆船集團(tuán)分析師們所作出的研究信息比任何所謂的內(nèi)幕消息都更加詳細(xì)和精確。

　　其次，文件稱拉賈拉特南沒有向任何人提供任何利益和好處，來交換所謂的內(nèi)幕信息。

　　最后，拉賈拉特南還反咬美國證交會，稱司法部門在調(diào)查此案中使用電子竊聽方式實(shí)屬違法，侵犯了拉賈拉特南最基本的公民憲法權(quán)利。

　　拉賈拉特南表示，他將會在刑事指控中提出同樣的論證。

　　或有庭外和解可能

　　對于拉賈拉特南的法庭回應(yīng)，美國證交會發(fā)言人約翰?海恩表示，“我們期盼著在法庭再見分曉。”紐約南區(qū)聯(lián)邦法院已經(jīng)安排證交會的民事訴訟審判進(jìn)程，并暫定明年(2010年)8月開始陪審團(tuán)審訊。同時，聯(lián)邦檢察官辦公室發(fā)言人斯凱博納在接受記者采訪時沒有發(fā)表任何評論，只確認(rèn)聯(lián)邦大陪審團(tuán)還沒有對拉賈拉特南提出正式的刑事指控。

　　自10月15日案發(fā)以來，司法部門對拉賈拉特南的刑事指控司法程序近乎擱淺，此案也成為了民事司法進(jìn)程先于刑事進(jìn)程的少有案件。對拉賈拉特南案的刑事指控是否會最終流產(chǎn)，已經(jīng)引起各界的關(guān)注。多年從事資本市場法律事務(wù)的律師寇恒(Jeffrey Cohen)介紹說：“內(nèi)幕交易指控非常難以取證，迄今，美國政府對此案的偵破記錄令人喜憂參半。在許多情況下，調(diào)查或?qū)徢奥犠C期間的任何一份錯誤陳述，都會造成司法定罪上的巨大障礙。”

　　對于司法部門的竊聽方式是否違法，律師博奈(Lawrence Banigan)表示反對。他表示，大部分采取竊聽方式偵破案件的方式是可行的，竊聽獲得的呈堂證供是法庭接納的有力證據(jù)。拉賈拉特南在回應(yīng)文件中對證交會的指責(zé)站不住腳。

　　博奈還說，現(xiàn)在談及拉賈拉特南的回應(yīng)是否會造成刑事指控上的障礙還為時過早。但是非法內(nèi)幕交易還是一個比較模糊的概念，很難劃分非法內(nèi)幕交易犯罪和一些合法商業(yè)慣例之間的明確界限。美國證交會最終很有可能會和帆船集團(tuán)進(jìn)行庭外和解，比如帆船集團(tuán)支付巨額賠款，并承諾在未來操作中嚴(yán)于律己。