中國證監(jiān)會4月16日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，首次在部門規(guī)章中明確券商應(yīng)對客戶進(jìn)行分類管理。《規(guī)定》將于5月1日正式施行。

　　《規(guī)定》要求券商不得限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后兩個交易日內(nèi)辦理完畢。另外，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　《規(guī)定》用較大篇幅闡述了券商應(yīng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度。《規(guī)定》要求券商在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理。明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，提供與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品；根據(jù)《規(guī)定》，券商對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%；《規(guī)定》還提出了證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人每3年至少強(qiáng)制離崗一次的要求，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)連續(xù)不少于10個工作日。期間，券商應(yīng)當(dāng)對營業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場稽核。