禁止的交易行為

　　一、內(nèi)幕交易行為

　　(一)證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

　　1.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　2.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　3.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　4.由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

　　5.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;

　　6.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員;

　　7.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　(二)下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　1.《證券法》第六十七條第二款所列應報送臨時報告的重大事件;

　　2.公司分配股利或者增資的計劃;

　　3.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

　　4.公司債務擔保的重大變更;

　　5.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;

　　6.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;

　　7.上市公司收購的有關(guān)方案;

　　8.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　二、操縱市場行為

　　一般是證券投資者操縱市場價格，具體表現(xiàn)：

　　1.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;

　　2.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

　　3.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

　　4.以其他手段操縱證券市場。

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